《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）已經(jīng)當(dāng)日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年第4次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)并公布。文件涉及多項(xiàng)內(nèi)容，包括明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能、優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制、授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度等?！兑?guī)定》自5月19日起施行。

　　關(guān)于派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制，《規(guī)定》明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?！兑?guī)定》要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制，同時(shí)明確派出機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請(qǐng)求指導(dǎo)。

　　在監(jiān)管職責(zé)方面，《規(guī)定》提出了四個(gè)“明確”：明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案；明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能；明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)；明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件。

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置，《規(guī)定》提出，規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、預(yù)警和處置等職責(zé)，擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來(lái)源范圍，完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。此外，《規(guī)定》優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。

　　在其他職責(zé)方面，《規(guī)定》還提出六方面內(nèi)容：一是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度；二是明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作；三是規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作；四是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制；五是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開展本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見(jiàn)；六是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的依法監(jiān)測(cè)、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體依法建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制。